按照上級加強經營風險管控的精神，化銷華中分公司4月29日印發(fā)了《關于開展自營貿易業(yè)務合規(guī)性和風險排查的通知》，并編制了《自營貿易業(yè)務合規(guī)性和風險排查任務清單》，對照職責分工，明確了相關部門作為牽頭單位、各產品部參與的排查組，對2019年8月至2020年4月自營業(yè)務合規(guī)性和風險進行全面排查。

為了保證自營業(yè)務風險排查的工作時效與完成質量，各參與單位明確了排查工作分工、設定了進度計劃、明確了時間節(jié)點；并分別確定了一名部門領導和聯(lián)絡員每天跟進工作進度；各單位參與人員犧牲五一假期，從4月29日至5月6日每天下午16時30分召開“自營業(yè)務合規(guī)性和風險排查碰頭會”，推進協(xié)調排查工作。

經過大家的共同努力，公司共排查了自營銷售訂單5644單，對應排查了采購訂單3121單，著重對公司自營業(yè)務總體情況、自營業(yè)務風險排查、自營供應商與客戶資質、自營購銷訂單批次號、供應商與客戶關聯(lián)性、自營存貨業(yè)務、貨權管理規(guī)范性、供應商授信資質、內控制度執(zhí)行8個方面進行自查和抽查。各牽頭單位梳理了此次自營業(yè)務風險排查發(fā)現(xiàn)的問題和不足，填制了風險排查任務清單，形成了自營業(yè)務合規(guī)性整改措施和工作意見。

通過此次自營風險排查工作，公司加強了自營業(yè)務合規(guī)開展的管控力度，有效促進了自營業(yè)務風險的精準把控和重點防范的能力。

（楊翊）